本篇文章给大家谈谈证券基金投资监督规则，以及证券基金投资管理办法对应的知识点，希望对各位在股票操作中有一定帮助，同时别忘记关注本站哦。
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证券投资基金托管资格管理办法
1、第一条 为了规范证券投资基金托管资格管理，维护证券投资基金托管业务竞争秩序，保护投资人及相关当事人合法权益，促进证券投资基金健康发展，根据《证券投资基金法》、《银行业监督管理法》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。
2、券商开展基金托管业务，必须符合《证券投资基金法》第三十三条规定的基金托管人应当具备的条件，取得证监会许可取得的基金托管资格后，才能对外开展基金托管业务。
3、该《办法》分总则、基金托管机构、托管职责的履行、托管业务内部控制、监督管理与法律责任、附则6章42条，自2013年4月2日起施行。2004年11月29日中国证监会、中国银监会联合公布的《证券投资基金托管资格管理办法》予以废止。
监管部门是如何对证券投资基金进行监管的?
法律手段。法律手段是市场经济条件下经济监管的基本手段，法律手段就是国家通过制定和颁发法律、条例、规定等形式，对基金的各个方面进行规范。法律手段的特点是规范性、稳定性和反复适用性。经济手段。
调查取证 查处基金违法案件是中国证监会的法定职责之一，而调查取证是查处基金违法案件的基础，是进行有效基金监管的保障。限制交易 《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。
对基金业实行行业自律管理；证券交易所负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监管。舆论仅仅是监督，而不是监管。故选ABD。
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》规定，从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试。
(六)评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；(七)公司章程规定的其他合规管理职责。
本办法所称证券投资基金管理公司(以下简称基金管理公司)，是指经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，在中华人民共和国境内设立，从事证券投资基金管理业务和中国证监会许可的其他业务的企业法人。
可以不参加金融市场基础知识测试；（三）协会规定的其他条件。
公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法
1、第一章 总则第一条 为保护公开募集证券投资基金（以下简称基金）份额持有人的合法权益，增强基金行业风险防范能力，促进基金管理人及托管人规范经营和持续发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规，制定本办法。
2、第一章 总 则第一条 为了规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）运作活动，保护投资者的合法权益，促进证券投资基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。
3、非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。
4、首先民法中，法无禁止即可为，法律没有禁止这种行为，那么理论上就是不违法；其次，我国的法律目前并没有规定自然人具有组织和发起募捐的主体资格。
5、第一章 总则第一条 为了加强对证券投资基金的管理，保护基金当事人的合法权益，促进证券市场的健康、稳定发展，制定本办法。
6、第二条 本规定所称资产管理机构是指在中国境内依法设立的证券公司、保险资产管理公司以及专门从事非公开募集证券投资基金管理业务的资产管理机构（以下简称私募证券基金管理机构）。
